普通个人投资者开通北交所交易权限，核心硬性条件为20个交易日日均证券资产50万元以上，拥有24个月证券交易经历，同时风险等级达标并通过专项测试，机构投资者没有资金门槛，已开通科创板的用户可以简化办理流程。
资金条件是最容易出现理解偏差的环节，50万元属于20个交易日收盘后的日均数值，不用保证每一天账户资金都达标。能够统计进去的资产包含账户现金、上市股票、场内ETF、国债逆回购、可转债等场内产品，融资融券借来的股票和资金不能够纳入计算，并且资产只能在同一家券商内部统计，不同证券公司的资产无法合并计算。部分券商额外设置附加要求，规定二十天内至少有五个交易日的单日资产达到标准，避免短期转入大额资金突击开通权限。证券交易经验从本人名下第一次A股成交日期开始计算，全部券商的交易记录可以合并统计，单纯购买理财、国债逆回购不算有效交易经历，达不到两年时间无法正常开通权限。
除资金和交易年限以外，还有多项配套审核条件。投资者的风险测评结果必须达到C4积极型或者C5激进型，北交所上市公司大多属于中小型企业，整体风险等级偏高，稳健型及以下等级无法开通权限。用户还要完成北交所专属知识测试，合格分数线固定为80分，题目主要围绕涨跌幅规则、退市制度、委托方式等板块特有规则。账户需要状态正常，不存在冻结、限制交易、重大失信记录，同时签署专门的风险揭示文件。70周岁以下投资者可以直接在手机券商软件线上办理，年龄超过70周岁的投资者大多需要前往线下营业部现场办理手续。
还有一项实用的特殊便利规则，已经成功开通科创板权限的个人投资者，不用再次核验50万资产和两年交易经验，直接复用原有资质，只需要更新风险测评、完成简单答题并签署协议，就可以快速开通北交所权限。对于企业机构投资者，监管没有设置固定资金门槛，只需要完成风险评估以及合规资料提交，审核通过后即可参与交易。不少投资者容易混淆北交所和新三板，开通北交所权限之后就自动具备参与新三板精选层交易的资格，不用单独再办理其他手续。
